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新湖期货有限公司关于对身份信息不完善账户 及长期不交易账户采取限制措施的公告

时间:2019-10-29 09:04

尊敬的投资者:

为维护您的合法权益,依据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》等法律法规以及中国证监会的有关规定,新湖期货有限公司(以下简称“我司”)将对身份信息不完善的客户账户以及长期不交易账户采取限制措施。现将具体事项公告如下:

一、界定标准

(一)身份信息不完善

1、居民身份证号为15位;

2、未提供“三证合一”后的新版营业执照;

3、自然人客户本人或非自然人客户及其法定代表人(负责人)、指令下达人、结算单确认人、资金调拨人在我司留存的身份证件已超过有效期90天且无合理理由未进行更新的:

自然人身份证件包括但不限于中国居民身份证、外国护照、台湾居民往来内地通行证、港澳居民往来内地通行证等;

非自然人身份证件包括但不限于“三证合一”的营业执照等有效证件。

4、客户在我司留存的身份基本信息缺失、不完整、不准确或发生变更的:

自然人客户的身份基本信息包括姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式,身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限;

法人、其他组织和个体工商户客户等非自然人客户的身份基本信息包括客户的名称、住所、经营范围、“三证合一”的营业执照号码和有效期限;控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。

注:客户身份基本信息根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》进行认定,若监管要求变化,公司认定标准将随之变化。

(二)长期不交易账户

长期不交易账户是指:截至认定日,同时符合开户时间一年以上、最近一年及以上无持仓、最近一年及以上无交易三个条件的账户(包含休眠账户和长期不交易的非休眠账户)。

二、限制措施

我司将陆续采取如下限制措施:

(一)对于身份信息不完善的账户,我司将视情况采取一种或多种限制措施,包括但不限于限制开新仓、限制资金转出、限制办理新业务(指限制客户办理除了目前已经开通的业务之外的所有业务)等。

(二)对于长期不交易账户,我司自认定日起将采取限制银期出金权限的措施。

三、解除限制

若您的账户被采取限制措施后需要解除限制措施,请联系您所在地或临近地的我司分支机构或拨打我司客服热线400-8888-398进行补充完善身份信息或激活账户相关业务咨询。我公司将在相关流程完成后,取消对您账户的限制措施。

感谢您的理解和配合。祝您投资顺利,生活愉快!

特此公告。

 

新湖期货有限公司

2019年10月15日

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