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私募基金相关知识(二)

时间:2016-07-11 16:35

1. 什么是私募基金
  私募投资基金(以下简称私募基金),是指在中华人民共和国境内,以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。非公开募集资金,以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业,资产由基金管理人或者普通合伙人管理的,其登记备案、资金募集和投资运作适用私募基金相关法律法规。
  2. 私募基金有哪些种类
  按照组织形式不同,私募基金可分为三类:
  (1)契约型基金,是指未成立法律实体,而是通过契约形式设立私募基金,基金管理人、投资者和其他基金参与主体按照契约约定行使相应权利,承担相应义务和责任。
  (2)公司型基金,是指投资者按照《公司法》,通过出资形成一个独立法人实体——基金公司,由基金公司自行或者通过委托专门的基金管理人机构进行管理,投资者既是基金份额持有者又是基金公司股东,按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。
  (3)合伙型基金,是指投资者依据《合伙企业法》,成立投资基金有限合伙企业,由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作。
  3. 规范私募证券投资基金的法律是什么
  2012年12月28日,第十一届全国人大常委会审议通过了修改后的《证券投资基金法》,首次将私募证券投资基金纳入法律调整范围,对私募证券投资基金的募集、运作、管理等进行了规范,从法律上确立了其法定地位,使非公开募集证券投资基金实现了有法可依。
  4.《证券投资基金法》关于私募证券投资基金的制度框架
  为适应私募证券投资基金发展需要,《证券投资基金法》第十章构建了有别于公募证券投资基金的制度框架:
  (1)合格投资者制度,规定私募证券投资基金只能向合格投资者募集,合格投资者应达到规定的收入水平或者资产规模,具备一定的风险识别能力和承担能力,人数累计不得超过二百人。
  (2)规定基金的投资运作、收益分配、信息披露等方面内容主要由基金合同约定,以自律管理为主。
  (3)规定基金管理人的登记和基金产品的备案制度,基金募集完毕后向基金行业协会备案。
  (4)规定私募证券投资基金禁止进行公开性的宣传和推介。
  (5)规定私募证券投资基金应当由基金托管人托管,基金合同另有约定的除外。
  (6)规定基金管理人达到规定条件的,经监管机构核准,可以从事公募证券投资基金管理业务。
  《证券投资基金法》的规定充分考虑到了私募证券投资基金的自身特点和发展需要,基金具体投资业务运作主要依靠基金合同、依靠基金参与者自主约定、以自律管理为主,监管主要着眼于系统性风险的防范。
  5. 如何知道私募基金是否合法合规?
  《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规规定,各类私募基金管理人应当通过中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)的私募基金登记备案系统办理登记备案手续。

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