温馨提示

私募基金相关知识(一)

时间:2016-07-11 16:27

1、问:只要是在中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)办理登记备案的私募基金管理人,就一定具有较强的投资能力?投资就是安全的?
  答:根据《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称暂行办法)第五条、第九条规定,中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)对于设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批;基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产安全的保证。
  2、问:基金业协会对私募资金管理人如何进行自律管理?
  答:私募基金行业实行行业自律原则,基金业协会根据相关规定采取自律管理措施,并通过网站公开相关违法违规信息,同时,基金业协会应当建立投诉处理机制,受理投资者投诉,进行纠纷调解。
  基金业协会可以对投诉事项进行调查、核实,若存在《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第三十条、第三十一条规定的情况,基金业协会视情节轻重可以对私募基金管理人采取警告、行业内通报批评、公开谴责、暂停受理基金备案、取消会员资格等措施,对高级管理人员及其他从业人员采取警告、行业内通报批评、公开谴责、取消从业资格等措施,并记入诚信档案。
  3、问:中国证监会对私募基金如何监管?
  答:根据《暂行办法》第三十一条、第三十二条、第三十三条和三十八条规定,中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查,根据私募基金管理人的信用状况,实施差异化监管,并可视情况对私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构的违法违规行为采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施,构成犯罪的,依法移交司法机关追究刑事责任。
  4、问:投资者如何判断私募基金的投资风险?
  答:投资前,投资者可以通过公司网站、产品推荐人、身边朋友对私募基金管理人的规范运作情况和专业投资能力、往期产品业绩、拟投资产品相关情况进行详细了解,也可向评级机构、行业协会等专业机构咨询了解情况;投资后,投资者应主动关注基金管理人、基金托管人对外披露的基金投资、资产负债、投资收益等基金相关信息。
  5、问:若出现私募基金涉嫌非法集资、资金诈骗、私募基金管理人跑路等违法违规情况时,以及投资者与私募基金管理人等在履约过程中发生争议时,如何维护自身合法权益?
  答:首先,投资者要及时向私募基金登记注册所在地的公安机关报案;其次,投资者可以向基金业协会、中国证监会及其派出机构反映情况,基金业协会可以对私募基金管理人或基金从业人员投诉事项进行调查、核实、处理,情节严重的,移交中国证监会处理;第三,投资者也可以通过司法途径向法院起诉,以维护自身合法权益。

返回营业部首页

新湖期货官方APP湖宝
幸运快3平台|永久在线 中兴彩票APP下载_中兴彩票手机版官网 333彩票|官网