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上期所1月9日--关于2019年12月查处违法违规行为情况的公告

时间:2020-01-13 09:38

〔2020〕5号 

       为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,我所根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。12月份查处情况如下:
       异常交易行为管理方面, 处理异常交易行为113起。其中,自成交超限48起,频繁报撤单超限55起,大额报撤单超限7起, 实际控制关系账户组合并持仓超限3起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示116次,将20名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报30次,并对其中5名客户和2个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
       实际控制关系账户认定与协查方面,12月份对59组139个客户进行实际控制关系认定,对1组3个客户进行实际控制关系协查。
       违规交易处理方面,12月份交易所对1起涉嫌对敲转移资金的违规交易进行立案调查。同时,在监查中发现客户因错单、交易软件参数设置错误、采用市价指令报单等原因导致合约价格出现较大波动的情况,上期所提醒广大投资者在日常交易中注意合规风险。
       特此公告。

 

 

 

上海期货交易所
2020年1月9日

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